ФЕДОСЕЕВ АЛЕКСАНДР ВЯЧЕСЛАВОВИЧ

[LexLi 0]

ФЕДОСЕЕВ АЛЕКСАНДР ВЯЧЕСЛАВОВИЧ род. 28.07.1981

Домашний телефон 8 (495) 394 44 84

Мобильный телефон 8 (926) 351 92 32

E-mail lexli@list.ru

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ ОПЫТ

Май 2011 ЗАО КБ «КЕДР»

по н.в.

Заместитель Начальника Департамента внутреннего контроля и аудита

И.о Начальника Департамента внутреннего контроля и аудита

(сентябрь 2011 – по н.в.)

• Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций клиентами Банка;

• Участие в формировании планов деятельности Департамента, контроль исполнения планов и регламентов деятельности Департамента;

• Контроль исполнения сотрудниками Департамента своих должностных обязанностей посредством анализа отчетов по результатам реализации Программ внутреннего контроля, актов/справок по результатам проверок, проводимых сотрудниками Департамента;

• Курирование и консультирование специалистов Департамента, контроль соблюдения ими законности действий, режимов секретности и конфиденциальности;

• Участие в организации проверок, осуществление сбора и анализа информации о работе системы внутреннего контроля, подготовка предложений по ее совершенствованию и повышению эффективности ее функционирования;

• Осуществление сбора и обобщение результатов проверок курируемых представителей Департамента в филиалах, ведение досье по филиалам;

• Осуществление консультаций и оказание практической помощи на местах или дистанционно, территориальным подразделениям банка по всем вопросам деятельности в пределах своей компетенции;

• Осуществление взаимодействия с территориальными подразделениями Банка России по вопросам деятельности Департамента, а также координирование переписок с надзорным органом по вопросам деятельности Банка;

• Осуществление контроля эффективности принятых мер подразделениями и органами управления, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков.

Ноябрь 2009 КБ «Мастер-Банк» (ОАО)

по май 2011.

Начальник Отдела общего аудита Управления внутреннего контроля

• Контроль соблюдения сотрудниками Банка требований действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, а также локальных нормативных документов, регламентирующих деятельность Банка;

• Контроль эффективности и достаточности, установленных в Банке/ Филиалах процедур, функций и полномочий по принятию решений, а также контроль их соблюдения сотрудниками Банка/ Филиалов;

• Организация и участие в проверках различных направлений деятельности Банка;

• Осуществление проверки реализации Правил внутреннего контроля Коммерческого банка «Мастер-Банк» (Открытое акционерное общество) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля при использовании автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования;

• Информационное и техническое совершенствование программного обеспечения, используемого в процессах анализа и мониторинга за деятельностью Банка;

• Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций клиентами Банка;

• Мониторинг на постоянной основе за финансово-хозяйственной деятельностью Филиалов;

• Анализ достоверности, полноты, объективности и своевременности представления отчетности в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

• Создание и ведение, архива материалов проверок деятельности Банка;

• Разработка рекомендаций по совершенствованию и своевременности актуализации процедур внутреннего контроля, управления рисками;

• Отражение результатов деятельности в отчетах, аналитических таблицах, справках и т.д.

• Проведение мониторинга действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, а также рекомендаций, публикуемых Банком России.

• Оценка кадровой политики Банка, профессионального уровня сотрудников проверяемых подразделений;

• Осуществление общего руководства Отделом;

Май 2007 ЗАО АКБ «ЦентроКредит»

Ноябрь 2009

Заместитель Руководителя Службы финансового мониторинга

• Организация работы по реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления;

• Подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• Организация представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сведений в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

• Разработка и совершенствование правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• Обеспечение конфиденциальности служебной информации, полученной при осуществлении должностных функций;

• Осуществление ежедневного мониторинга, проводимых операций и сделок, с целью противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• Проведение служебных расследований, на уровне финансового мониторинга, по финансово-хозяйственной деятельности клиентов;

• Создание и ведение информационно-аналитических баз по: архивам сообщений, договорам клиентов, 262-П, обучению, статистике кустов клиентов, запросам надзорных и следственных органов, банкам с отозванной лицензией и операций с ними;

• Подготовка тематических запросов в подразделения ответственные за работу с клиентами;

• Подготовка ежемесячных и годовых отчетов по проведенной работе;

• Плодотворное взаимодействие с представителями Московского ГТУ Банка России, по вопросам, связанным с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Июль 2006 Отделение №1 Московского ГТУ Банка России

по май 2007

Экономист 1-й категории отдела валютного контроля

• Сбор, обобщение и анализ информации по направлениям деятельности подразделения;

• Ежемесячное планирование инспекционных проверок кредитных организаций по вопросам соблюдения валютного законодательства;

• Проведение инспекционных проверок кредитных организаций по вопросам соблюдения валютного законодательства;

• Осуществление контроля своевременности представления и достоверности отчетности по валютным операциям уполномоченных банков;

• Подготовка сводной информации о нарушении кредитными организациями порядков представления отчетности по валютным операциям;

• Осуществление работы по применению санкций за нарушение банковского и валютного законодательства;

• Подготовка ответов на запросы о деятельности поднадзорных кредитных организаций в части соблюдения порядка представления отчетности по валютным операциям;

• Ведение работы по делопроизводству, контролю своевременного исполнения документов, учету, сохранности и своевременной сдаче документов в архив, а также по хранению и учету носителей информации, содержащих сведения ограниченного распространения.

Июль 2005 АКБ «РОСБАНК»

по июль 2006

Заместитель начальника отдела контроля качества подразделений сети

• Сбор, обобщение и анализ продуктов банка за 2005 по 2006 год на предмет выявления слабых и сильных сторон;

• Сбор, обобщение и анализ продуктов конкурирующих банков действующих на рынке банковских услуг;

• Маркетинговые исследования в разрезе банковских продуктов конкурирующих банков на территории Москвы и Московской области;

• Подготовка предложений, корректировок, и продвижение банковских продуктов по филиальной сети;

• Ежемесячное планирование инспекционных проверок подразделений сети по Москве и Московской области (дополнительные офисы и удаленные рабочие места кредитных экспертов);

• Проведение инспекционных проверок подразделений сети по вопросам соблюдения валютного и банковского законодательства, а также соответствия «качественных показателей» и внутренних нормативных документов;

• Подготовка предложений по совершенствованию бизнес-процессов между структурными подразделениями, а также совершенствование документооборота;

• Взаимодействие с консалтинговыми компаниями по вопросам совершенствования бизнес-процессов и работ, связанных с ребрейдингом банка;

• Разработка и внедрение «качественных показателей»;

• Разработка и внедрение концепции «качественный дополнительный офис»;

• Контроль за ребрейдингом подразделений сети;

• Разработка и внедрение программ исследования, при принятии на работу нового персонала;

• Совместная работа со службой внутренней безопасности по выявлению мошенников и недобросовестных заемщиков.

Ноябрь 2002 АКБ «Петровка»

по июнь 2005

Заместитель Руководителя Службы внутреннего контроля

(декабрь 2004 – июнь 2005)

• Сбор, обобщение и анализ информации, связанной с работой внутренних структурных подразделений;

• Разработка методик проверок внутренних структурных подразделений банка;

• Проведение тематических проверок внутренних структурных подразделений;

• Подготовка предложений по устранению недостатков в работе внутренних структурных подразделений;

• Подготовка предложений по совершенствованию бизнес-процессов внутренних структурных подразделений;

• Разработка и совершенствование правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• Разработка внутренних нормативных документов в области защиты информации;

• Разработка внутренних положений, связанных с операционными рисками;

• Плодотворное взаимодействие с представителями Московского ГТУ Банка России, по вопросам, связанным с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Начальник отдела стратегического планирования

(май 2004 – декабрь 2004)

• Сбор, обобщение и анализ информации по внутрибанковским продуктам;

• Сбор, обобщение и анализ информации по банковским продуктам конкурирующих банков;

• Маркетинговые исследования рынка банковских услуг;

• Разработка, внедрение и сопровождение банковских продуктов;

• Разработка стратегических и бизнес планов по внедрению системы менеджмента качества внутри структурных подразделений;

• Совершенствование бизнес-процессов в области документооборота;

• Разработка и внедрение систем «мини-банков» на предприятии;

• Внедрение «пластиковых» зарплатных проектов на предприятии.

Программист информационно-технического отдела

(ноябрь 2002 – май 2004)

• Обслуживание банкоматов банка, включая филиальную сеть;

• Закупка ПК и ПО, подача заявок – обоснований;

• Ремонт, обслуживание, установка ПО на ПК;

• Создание и администрирование локальных сетей;

• Содействие в администрировании баз данных;

• Разработка внутренних положений по компьютерной безопасности;

• Разработка и эмиссия пластиковых карт, а также ведение баз данных по клиентам;

• Администрирование АТС, включая подготовку договоров на телефонное обслуживание;

• Администрирование оргтехники, включая филиальную сеть;

• Мониторинг на постоянной основе за своевременным обновлением баз «Консультант+», «Diasoft», программ отчетности «Kliko» и т.д.;

• Взаимодействие с поставщиками программных продуктов по вопросам закупок и обслуживания.

ОБРАЗОВАНИЕ

Сентябрь 2004

по сентябрь 2007 - Московский Государственный Технологический

Университет «СТАНКИН»

Аспирантура Кафедра «Психологии и социологии»

Сентябрь 2002 - Московский Государственный Технологический

по сентябрь 2004 Университет «СТАНКИН» Магистратура Кафедра «Правовые основы экономики» Диплом Магистра менеджмента.

Сентябрь 1998 - Московский Государственный Технологический

по сентябрь 2002 Университет «СТАНКИН» Кафедра «Правовые основы экономики» Диплом Бакалавра менеджмента.

ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ

• Сертификат № 02/36 от 24.02.2009 НОУ «Экономики и права», по тематике: Новое в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Положение Банка России №321-П;

• Сертификат № 809223 от 22.09.2008 ООО «Финансовый консалтинг», по тематике: Актуальные вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях. Анализ изменений внесенных в Федеральный Закон № 115-ФЗ, вступивших в силу в 2008 году. О мерах ответственности кредитных организаций за нарушение Федерального закона № 115-ФЗ;

• Сертификат № 8091924 от 19.09.2008 ООО «Финансовый консалтинг», по тематике: Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным Законом № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

• Удостоверение о краткосрочном повышении квалификации №507 от 8.06.2008 «Институт банковского дела АРБ», по тематике: Новые аспекты в работе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях;

• Сертификат № 02/191 от 28.02.2008 НОУ «Экономики и права», по тематике: Практические деятельности кредитных организаций в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• Сертификат № 7101711 от 17.10.2007 ООО «Финансовый консалтинг», по тематике: Рекомендации Банка России по организации внутреннего контроля «противолегализационного» контроля и отчетности. Комментарии к новым законам (№ 143-ФЗ и № 153-ФЗ) и последними письмами ЦБР. Обобщение практики, анализ ошибок и нарушений, обзор готовящихся поправок в законодательство и нормативные документы;

• Сертификат № 17492 от 20.07.2007 «Институт банковского дела АРБ», по тематике: Бизнес-процессы и внутренний контроль в целях ПОД/ФТ. Принцип «знай своего клиента» и практические аспекты его реализации.

РЕКОМЕНДАЦИИ

• ЗАО КБ «КЕДР» - Начальник Управления мониторинга и оценки банковских рисков ЗАО КБ КЕДР Артеменко Оксана Геннадьевна. Телефон: +7 (913) 532-72-93;

• ЗАО АКБ «ЦентроКредит» - Руководитель Службы финансового мониторинга Харьков Владимир Александрович. Телефон: +7 (916) 696-46-98;

• ОАО «Московский Кредитный Банк» - Советник Президента Банка - Федосеева Ирина Владиславовна. Телефон: +7 (903) 736-60-78.

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ КАЧЕСТВА И УМЕНИЯ

• Контроль и поддержка внутренних и бизнес-процессов Банка;

• Знание действующего законодательства РФ и нормативных требований Банка России;

• Опыт организации взаимодействия региональных подразделений;

• Свободное владение стандартными программами;

• Аналитический склад ума;

• Лидерские качества и целеустремленность;

• Развитые управленческие навыки;

• Инициативность;

• Коммуникабельность и умение работать в команде;

• Умение оперативно принимать решения и нести ответственность за них.

ИНОСТРАННЫЕ ЯЗЫКИ

Английский: Intermediate