НСФР направил обращение в Банк России по вопросу включения в список инсайдеров организации членов ее органов управления

[Дана Абсалямова]

НСФР направил обращение в Банк России по вопросу включения в список инсайдеров организации членов ее органов управления

 

Обращение Национального совета финансового рынка обусловлено вопросами, возникающими у финансовых организаций при применении нормы пункта 7 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

 

Согласно указанной норме к инсайдерам относятся члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 6, 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, управляющих организаций.

 

При этом норма пункта 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ не содержит формулировки «имеющие доступ» применительно к перечисленным в ней лицам, что может являться основанием для их неограниченного включения в список инсайдеров указанных юридических лиц.

По мнению участников финансового рынка, юридические лица при формировании списка инсайдеров в соответствии с требованием пункта 1 части 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ должны учитывать закрепленные внутрикорпоративными документами запреты и ограничения фактического доступа к инсайдерской информации у лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

 

Данная позиция подтверждается выводами, изложенными в пункте 2 Информационного письма ФСФР России от 20.12.2012 № 12-ДП-10/54171 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ…».

 

Учитывая изложенное, НСФР просит подтвердить право юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, не включать в свой список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, при наличии во внутренних нормативных актах юридического лица (таких как порядок доступа к инсайдерской информации и правила охраны ее конфиденциальности) прямого запрета или ограничения фактического доступа к инсайдерской информации для лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Соответствующее обращение НСФР направлено в Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке Центрального банка Российской Федерации.

 

Текст письма можно скачать по ссылке: http://rosfinsovet.ru/ru/news/index.php?id=1067