Международные и российские эксперты обменялись опытом в сфере ПОД/ФТ и комплаенс на парижской конференции НП «НПС» и Доу Джонс

[Shvachko 258]

С 3 по 5 апреля 2013 года во Франции (г. Париж) прошла международная научно-практическая конференция «Современные тенденции ПОД/ФТ и актуальные вопросы в сфере комплаенс: мировая практика и национальная специфика».

Организаторами конференции выступили Некоммерческое партнерство «Национальный платежный совет» и Закрытая акционерная компания «Доу Джонс Сервисез Лимитед».

Программа конференции была подготовлена с учетом основных событий, которые оказали за последний год существенное влияние на деятельность российских кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ и комплаенс, в частности:

- принятие Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) обновленной редакции 40 рекомендаций для национальных законодательств, потребовавшей масштабных изменений в российском законодательстве в сфере ПОД/ФТ;

- присоединение Российской Федерации к Конвенции ОЭСР по борьбе с коррупцией иностранных государственных чиновников при осуществлении международных сделок;

- рассмотрение со стороны России возможных вариантов применения «Закона о налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act – FATCA) в Российской Федерации и проводимые Правительством США мероприятия по привлечению иностранных государств и иностранных финансовых организаций к исполнению требований FATCA.

В первый день конференции перед ее участниками, представителями крупнейших кредитных организаций выступили представители организаторов мероприятия - Александр Наумов, Вице-президент, Председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам Некоммерческого партнерства «Национальный платежный совет» (НП «НПС») и Ирина Балакина (Директор, Доу Джонс, Россия и СНГ).

Александр Наумов подчеркнул актуальность выбранной тематики Конференции, составленной с учетом пожеланий представителей банков, входящих в Комитет НП «НПС» по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рисков. Комитет в тесном взаимодействии с регуляторами ведет активную работу по совершенствованию практики применения норм международного права и российского законодательства, затрагивающего вопросы ПОД/ФТ и других сфер, входящих в комплаенс функцию.

В настоящее время в Комитете НП «НПС» работают представители 44 организаций, а также в качестве наблюдателей участвуют представители государственных надзорных органов. Благодаря уникальной структуре НП «НПС», участниками которой являются не только кредитные организации, но и иные участники национальной платежной системы (операторы сотовой связи, платежные системы, операторы денежных переводов, Почта России) НП «НПС» удается наиболее полно учитывать интересы всех игроков при подготовке согласованной позиции по вопросам применения норм законодательства и выработке механизмов его практической реализации.

Ирина Балакина представила докладчиков конференции, а также информировала участников о проделанной Доу Джонс работе, направленной на дальнейшее совершенствование сервисов FAСTIVA c целью наиболее полного отражения особенностей российского законодательства по ПОД/ФТ.

Вниманию участников конференции был представлен доклад представителя антикоррупционного комитета ОЭСР Татьяны Хаванской, в котором, в частности, были раскрыты основные подходы к реализации Конвенции ОЭСР по борьбе с коррупцией иностранных государственных чиновников при осуществлении международных сделок в Российской Федерации. По информации Татьяны Хованской в мае текущего года состоится визит делегации ОЭСР в Российскую Федерацию, в ходе которого планируются встречи с государственными, коммерческими и некомерческими организациями. Целью этого визита является изучение применения в Российской Федерации Конвенции ОЭСР по противодействию иностранной коррупции, ратифицированной Российской Федерацией. Особое внимание представитель ОЭСР обратила на то, что невыполнение требований конвенции коммерческими организациями Российской Федерации может стать причиной неисполнения условий контрактов иностранными коммерческими организациями, реализующими требования Конвенции во внутренних процедурах.

Особый интерес участников конференции вызвали выступления экспертов Dow Jones Кристофа Амеза (Christoph Amez) и Джоэля Ланге (Joel Lange) – которые остановились на решениях, предлагаемых информационной системой FACTIVA. Были также освещены вопросы совершенствования других продуктов компании Доу Джонс, ориентированных на сотрудников кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ и комплаенс рисков. В них учтены последние изменения в рекомендациях ФАТФ и российском законодательстве, а также новейшие тенденции в сфере ПОД/ФТ и комплаенс рисков.

Второй день конференции был всецело посвящен вопросам реализаций требований FATCA. Перед участниками конференции выступили Loubna Lemaire (Налоговое управление, E&Y), Jean-Pierre Tran Quan Nam (FATCA Project Management of Societe General), Tania Saulnier и Estelle Brack (Ассоциация банков Франции).

Особое внимание докладчики уделили следующим вопросам:

- разъяснениям налоговой службы США (Internal Revenue Service, IRS) по исполнению требований FATCA, в частности, были представлены подробные пояснения, что следует рассматривать под понятием «неполное соответствие»;

- реализация FATCA в странах, подписавших межгосударственное соглашение с США;

- методикам выявления принадлежности клиента иностранной финансовой организации к категории «налоговый резидент США». В частности, для английских финансовых институтов такая методика была разработана Британской банковской ассоциацией. Профессиональные банковские объединения других стран рассматривают возможность создания аналогичных методик;

- рискам и возможным действиям по их минимизации в случаях применения FATCA в банковских группах, расположенных в странах как присоединившихся к FATCA, так и не подписавших этот документ.

Подводя итоги Конференции Александр Наумов отметил большой объем работы, проделанный соорганизатором Конференции – компанией Доу Джонс, усилиями которой удалось собрать уникальную аудиторию участников и докладчиков, обеспечив актуальную и интересную для всех деловую программу конференции. От имени НП «НПС», Александр Наумов вручил почетную грамоту Ирине Балакиной - Директору, Доу Джонс, Россия и СНГ, «За личный вклад в организацию Конференции».

По итогам мероприятия участники конференции получили именные сертификаты. Ими был отмечен высокий уровень организации конференции, организованной Некоммерческим партнерством «Национальный платежный совет» и Закрытой акционерной компанией «Доу Джонс Сервисез Лимитед».

Изменено 10 апреля 2013 пользователем Shvachko

[Ludmila Emelina 251]

Замечательный фоторепортаж, наглядно иллюстрирующий международную научно-практическую конференцию в Париже.

[Maria Semenova 183]

спасибо за фоторепортаж, очень здорово, что можно посмотреть фото))